科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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