直播短视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独立性的(de)职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句(yuán)工名义(yì)发(fā)布(bù)短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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