金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对(duì)上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及(jí)相关(guān)控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息(xī)存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如(rú)果心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机(jī)构的(de)责任人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布(bù)公(gōng)告，表示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示(shì)加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基(jī)心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查(chá)的(de)行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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