金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为监(jiān)管机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及(jí)相关(guān)责(zé)任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资(z蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句ī)本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动了(le)相关(guān)调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严(yán)格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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