零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的情磨刀霍霍向牛羊全诗，磨刀霍霍向牛羊是哪首诗上的况，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公(g磨刀霍霍向牛羊全诗，磨刀霍霍向牛羊是哪首诗上的ōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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