近(jìn)期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对建设银(yín)行启动自律调(diào)查，这(zhè)是(shì)两天内(nèi)第(dì)二家被要求自律调查的(de)大行。今年(nián)以来，交易商协(xié)会已对多家(jiā)金融机(jī)构(gòu)启动(dòng)自律调查，监管力度(dù)在(zài)持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资(zī)工具承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年(nián)建行(xíng)承销(xiāo)非(fēi)金(jīn)融企业(yè)债务融资(zī)工(gōng)具(jù)744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质(zhì)头(tóu)部(bù)房地产(chǎn)企(qǐ)业债券融资需求，承(chéng)销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银(yín)行金融(róng)债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连(lián)银(yín)行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代持交易等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持(chí)利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银(yín)行和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不严或流于形(xíng)式(shì)，未有效(xiào)评(píng)估交易合理性，作为中间方以现券买卖(mài)或(huò)做市等(děng)方式参与债券(quàn)代(dài)持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多期债务融资(zī)工(gōng)具发行定价(jià)严重(zhòng)偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在(zài)查(chá)处四平市城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林(lín)亿(yì)联银(yín)行因违(wéi)规收取(qǔ)发行人(rén)大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规(guī)则，被交易(yì)商(shāng)协会进(jìn)行自律调查(chá)。过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句一同被(bèi)开(kāi)展自(zì)律调查的还(hái)有光(guāng)大(dà)证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会通报的(de)数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调(diào)查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的(de)处(chù)分中(zhōng)，警告及(jí)以上(shàng)占比超过五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低(dī)价包销多期债务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常秩(zhì)序；部(bù)分(fēn)债(zhài)务(wù)融资(zī)工具(jù)未(wèi)按照发(fā)行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余(yú)额包销，个别债务融(róng)资工(gōng)具挤占了其他投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了(le)一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报(bào)指出(chū)，银行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机(jī)构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢(láo)固(gù)树立市场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守相关监(jiān)管规定和(hé)自律规则要(yào)求(qiú)，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉维(wéi)护(hù)银(yín)行间(jiān)债券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表(biǎo)示，做市商作为银(yín)行间(jiān)市(shì)场基(jī)石机构，承担着(zhe)提(tí)高市场流(liú)动性(xìng)、促进价格发现的重要作用，应切实提升(shēng)做市交易(yì)能力，加强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协会(huì)将继续(xù)贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归位尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行(xíng)特(tè)别(bié)是国(guó)有(yǒu)大行来(lái)说，也需(xū)要肩负起相应的(de)公序责(zé)任(rèn)，切(qiè)实维(wéi)护好行业的良(liáng)性竞争生态(tài)。

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