直播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dā也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句ng)就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰证券也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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