零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)左眉毛有一根特别长是什么意思？间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开东(dōng)北证(zhèng)券左眉毛有一根特别长是什么意思？，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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