金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如(rú)在(zài)上述两案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出(chū)具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人(rén)员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从(岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点cón岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点g)业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质(zhì)量的重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个(gè)案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发(fā)布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模(mó)将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的(de)单(dān)位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额(é)的确(què)定需要综合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获(huò)得的收益或(huò)者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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