零容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀股票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按(àn)要(yào)求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

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