在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符(fú)合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思yuè)份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的(de)跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新(xīn)。

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