科创板首(shǒu)批退市(shì)公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会(huì)下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施(shī狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现)，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见作(zuò)出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

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