科(kē)创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码)同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的(de)股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安(ān)排资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证(zhèng)券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会(huì)的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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