直播(bō)短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意>

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从事证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及(jí)业务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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