在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业(中国哪里的莲子最好吃yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(sh中国哪里的莲子最好吃ì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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