直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎ大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么n)点名(míng)的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么直(zhí)播中(zhōng)出现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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