金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人(rén)员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gcos180°是多少，cos180度等于多少ōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节(cos180°是多少，cos180度等于多少jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资(zī)者合(hé)法权益，目(mù)前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意cos180°是多少，cos180度等于多少(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中(zhōng)介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交(jiāo)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明(míng)确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高(gāo)于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市(shì)场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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