金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发临沂是几线城市，临沂是几线城市2023行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事(shì)人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对(duì)违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构(gòu)的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害(hài)投资(zī)者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼临沂是几线城市，临沂是几线城市2023、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适(shì)用条件、投(tóu)资(zī)者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当(临沂是几线城市，临沂是几线城市2023dāng)事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构认可(kě)，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的(de)基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市(shì)康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业(yè)道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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