金融界5月5日消息(xī) 央(yāng)行、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内地利率互换市场互(hù)联互通合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。初期，全部境(jìng)外(wài)投(tóu)资(zī)者通过北(běi)向互换通(tōng)开展利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融(róng)衍(yǎn)生品市(shì)场的协同(tóng)发展，构建(jiàn)高水平(píng)金融(róng)开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼证券及期货事务监察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香(xiāng)港金(jīn)融管理局(jú)（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以下(xià)简称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银(yín)行间市场清(qīng)算(suàn)所股份有限(xiàn)公司（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称场外(wài)结(jié)算公司）开展香港(gǎng)与内地利(lì)率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通”），初期先(xiān)行开通“北向互(hù)换通(tōng)”，香港(gǎng)及其他国家和地(dì)区(qū)的境外投(tóu)资(zī)者(zhě)可通过两(liǎng)地基础(chǔ)设施互联(lián)互通参与内(nèi)地银行间金融衍(yǎn)生品市场。自联合(hé)公告(gào)发布(bù)以来(lái)，“互换通(tōng)”的各项准备工作进展顺利，“北向互(hù)换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有关事宜(yí)说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的相(xiāng)关(guān)交易及结算(suàn)安排

　　（一(yī)）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种为(wèi)利率(lǜ)互换产(chǎn)品，报价、交易及结算(suàn)币种为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心签署报(bào)价商(shāng)协(xié)议，并为上海清算(suàn)所利率互(hù)换集中清算业务的(de)清算(suàn)会员或(huò)该(gāi)类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境外投资者为符合人民银行要(yào)求并完成内地银行间债券市场准入(rù)备案的(de)境外机构(gòu)投(tóu)资者，并(bìng)经外(wài)汇交易中心开(kāi)通“北(běi)向互换通(tōng)”交易权(quán)限。拟申请开通(tōng)“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易(yì)权限的境外投资者需(xū)同时(shí)申请成为(wèi)场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员(yuán)的(de)清算客户(hù)。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与(yǔ)人民银行(xíng)认可的境外电子交(jiāo)易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场(chǎng)外(wài)结算公司建(jiàn)立中(zhōng)央对手方清算机构互联互通(tōng)，共(gòng)同向境(jìng)内外投资(zī)者(zhě)提供清算(suàn)、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境(jìng)外投资(zī)者(zhě)通过“北向(xiàng)互换通(tōng)”开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可根据市(shì)场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结(jié)算公司针(zhēn)对双方清算所之(zhī)间(jiān)的风(fēng)险敞口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间(jiān)净头寸对应的“互换通(tōng)”资源事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼池(chí)风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限不超过(guò)人民币40亿元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港(gǎng)金管局已就“互换(huàn)通”涉及(jí)的跨境监管合作(zuò)原则和具体安排(pái)达成(chéng)共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港债券(quàn)及(jí)衍生品市(shì)场相关事宜的(de)谅解备忘录(lù)》。备忘录健(jiàn)全(quán)了(le)两地(dì)监管机构在(zài)债券及衍生(shēng)品市场方面(miàn)的监管合作(zuò)安排和(hé)联络协商(shāng)机制(zhì)，共同维护(hù)“互换(huàn)通(tōng)”的正常运行、金融市场稳定和公平(píng)交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所和(hé)场外(wài)结(jié)算公(gōng)司应当依法履行“互(hù)换(huàn)通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清算(suàn)会员应当遵守相关监管规定及业务(wù)规则，加强内部控(kòng)制(zhì)，防(fáng)范和控制风险，做好(hǎo)投资者教育和服(fú)务，切实维护(hù)投资者合法权益。投资者应当充分了解两地(dì)市(shì)场法律法规、业(yè)务规则和实践操作(zuò)的差异(yì)，评估和控制风(fēng)险，理性开展相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准(zhǔn)备工作(zuò)，确保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利启动(dòng)。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的投资者可联系(xì)外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参与(yǔ)做准备。

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