金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责(zé)相关(guān)工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持适格(gé)投资(zī)者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司法机关(guān)处(chù)理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定了(le)包括协(xié)商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责(zé)任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注相关中介(jiè)机(jī)构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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