直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工(gōng)作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在(zài)机(jī)构或者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗)因“专(zhuān)注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(hé俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗ng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗>直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及(jí)业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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