在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公(gō九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思ng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产(c九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思hǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期间(jiān)公司的(de)违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式(shì)对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思(mó)区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权、创业(yè)投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效(xiào)应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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