科创(chuàng)板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披(pī)露(lù)关联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也进入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均(jūn)收高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会(huì)就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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