金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会、香(xiāng)港金融(róng)管理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交易(yì)将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外投资(zī)者通过北向(xiàng)互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根据(jù)市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察(chá)委员会、香港金融管理局即(jí)将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率互换(huàn)市场互联(lián)互通(tōng)合(hé)作

　　为(wèi)促进内地与香港金融(róng)衍(yǎn)生品(pǐn)市场的协(xié)同发展，构(gòu)建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银(yín)行（以下(xià)简(jiǎn)称人民银行(xíng)）、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察(chá)委员会（以(yǐ)下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港(gǎng)金管局）发布联合公告(gào)，同意(yì)中(zhōng)国外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全国银(yín)行间同业(yè)拆(chāi)借(jiè)中(zhōng)心）（浙k是浙江哪个城市的以下简称(chēng)外(wài)汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间市场清算所股份有(yǒu)限(xiàn)浙k是浙江哪个城市的公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和(hé)香港场外结算有限公司(sī)（以(yǐ)下简称场外结(jié)算公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与内(nèi)地(dì)利率互(hù)换市场互联互通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互换(huàn)通”），初(chū)期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港及其(qí)他国家和地(dì)区(qū)的境外投资者可(kě)通过两地基础(chǔ)设施互联(lián)互通参与内地(dì)银(yín)行(xíng)间金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的各(gè)项准备工作进(jìn)展顺利，“北向(xiàng)互(hù)换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的(de)相关交易(yì)及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易(yì)品种为(wèi)利率互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换通”的境内投资者(zhě)（即互(hù)换通报价商）需(xū)与外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)浙k是浙江哪个城市的心签(qiān)署报价商协议，并为上海(hǎi)清算所利率互换集(jí)中清算(suàn)业务的清算会员或该类会(huì)员的清(qīng)算客(kè)户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的(de)境外投资(zī)者为符合(hé)人(rén)民银行要求并(bìng)完成内地银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)准入备(bèi)案的境外机(jī)构投资者，并经外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心开(kāi)通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交易权限的境外投(tóu)资者需同时申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算(suàn)公司的(de)清算会员或该类会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇(huì)交易(yì)中心与人民银(yín)行认可的境外电子交易平(píng)台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排(pái)：上海清(qīng)算所和场外结算公司建(jiàn)立中(zhōng)央对手方清算机构互联(lián)互通(tōng)，共(gòng)同(tóng)向境内外投(tóu)资(zī)者提(tí)供(gōng)清(qīng)算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通过“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”开展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本(běn)金净(jìng)额(é)每日不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可根据市(shì)场(chǎng)情况(kuàng)适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海清算(suàn)所与(yǔ)场外(wài)结算公司(sī)针对双方清算所之间的风(fēng)险敞口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场外(wài)结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风(fēng)险敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和(hé)香港金管局已就(jiù)“互(hù)换通”涉及的跨境监管(guǎn)合(hé)作(zuò)原则和具体安排达成共识(shí)，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及(jí)衍生品市场相关(guān)事宜的(de)谅(liàng)解备忘录》。备忘(wàng)录健(jiàn)全了两地监管(guǎn)机(jī)构在(zài)债券及衍生品市场方(fāng)面的(de)监(jiān)管合作安排(pái)和联络协商机制，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算(suàn)公司应(yīng)当依法履行(xíng)“互换(huàn)通(tōng)”下的各(gè)项(xiàng)职(zhí)责，组织市场各方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守相(xiāng)关(guān)监管规定(dìng)及业务(wù)规则，加强内部控(kòng)制，防范和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投资者(zhě)应当充(chōng)分了解两(liǎng)地市场法(fǎ)律法(fǎ)规、业(yè)务规则和实践(jiàn)操作(zuò)的差(chà)异，评估和(hé)控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确保“北向(xiàng)互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资(zī)者可(kě)联系外汇交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所、场外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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