近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对(duì)建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会(huì)已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交(jiāo)易商(shāng)协会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自(zì)律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股份有限(xiàn)公司(sī)债务融(róng)资工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非(fēi)金融(róng)企(qǐ)业债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体企业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿(yì)元债(zhài)务融资(zī)工具，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出口银(yín)行(xíng)金(jīn)融(róng)债(zhài)券发(fā)行涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为，以(yǐ)及中国(guó)民(mín)生(shēng)银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共(gòng)5家机(jī)构涉(shè)及债券业务(wù)违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调查发现，大(dà)连银行等(děng)多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买(mǎi)卖方(fāng)向相反、清算速度不同(tóng)的(de)现(xiàn)券交(jiāo)易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不严或流于形(xíng)式(shì)，未有效评估(gū)交易(yì)合理性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或做(zuò)市等方(fāng)式参与(yǔ)债券代(dài)持交(jiāo)易(yì)链条，交(jiāo)易笔数(shù)和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告(gào)称，交易(yì)商协会在(zài)日常监测(cè)工作中发(fā)现，工商(shāng)银(yín)行(xíng)主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价严重偏(piān)离市(shì)场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市(shì)场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城(chéng)市(shì)发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行因违(wéi)规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)规则，被交易(yì)商协(xié)会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)监管处(chù)罚力度加强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案(àn)调查(chá)，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名直接责任人(rén)。作出的(de)处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包括低价(jià)包销多期(qī)债(zhài)务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序(xù)；部(bù)分债务融资(zī)工具未按照(zhào)发行文件约定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具(jù)挤占(zhàn)了其(qí)他(tā)投(tóu)资人(rén)的正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了(le)发行利率，对市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)参与机(jī)构在从事相关(guān)业(yè)务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵(zūn)守相关(guān)监(jiān)管(guǎn)规定和自(zì)律规则(zé)要求(qiú)，合规(guī)展业，自(zì)觉维护(hù)银行(xíng)间(jiān)债券市场运(yùn)行(xíng)秩序(xù)。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)表示，做市商(shāng)作(zuò)为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提高市场流(liú)动性、促进价格发现的重要(yào)作(zuò)用，应切实提升(shēng)做市交易(yì)能(néng)力，加(jiā)强内部(bù)控风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，近期交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生虽(suī)然(rán)债券市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多(duō)元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管专家周毅(yì)钦对《国际(jì)金融报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销(xiāo)机构作为债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银行特别是(shì)国(guó)有大行来说(shuō)，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的公序责(zé)任，切实(shí)维护好(hǎo)行(xíng)业(yè)的良性(xìng)竞(jìng)争(zhēng)生态。

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