直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōn科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容g)司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律(lǜ科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要求排(pái)查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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