在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(l勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善iè)”的(de)基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人(rén)关联方(fāng)出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募(mù)基金管(guǎn)理人专业(yè)化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别(bié)能力和风险承担(dān)能力(lì)进(jìn勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善)行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募(mù)管理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以(yǐ)分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件以最(zuì)大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收益，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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