直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时(shí)启动内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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