金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记(jì)者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司(sī)及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本(běn)市场违法违(wéi)规(guī)成本的(de)重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机(jī)构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将依七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调(diào)查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除(chú)损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事(shì)人(rén)履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事(shì)人承诺制度(dù)的基(jī)本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收(shōu)益(yì)或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了(le)相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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