在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在(zài)四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业(yè)发(fā)展集团有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义(zhèng)宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的(de)违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义和(hé)风(fēng)险承担(dān)能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)有一家关(guān)联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济(jì)和(hé)估(gū)值指标(biāo)，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个(gè)体性估(gū)值和内在价值(zhí)分(fēn)析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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