直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(x100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米iǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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