在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在绥化去年疫情 绥化是几线城市(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达(dá)公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方(fāng)出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　绥化去年疫情 绥化是几线城市　

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.绥化去年疫情 绥化是几线城市2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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