科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：<初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间/p>

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审(shěn)议同意(yì)发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的(de)证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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