在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏产品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合(hé)私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人，应当对(duì)发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新(xīn)。

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