金融界5月(yuè)5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换(huàn)通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投资者通过北向互换通开展利率(lǜ)互(hù)换(huàn)交易在轧差后的名(míng)义本金净额(é)每(měi)日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整额(é)度(dù)。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及期货事(shì)务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即将正式启动香(xiāng)港与内地(dì)利率互(hù)换(huàn)市场互(hù)联互通合(hé)作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品(pǐn)市场的协同(tóng)发(fā)展，构(gòu)建高水平金融开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称(chēng)人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会（以下(xià)简称香港证监(jiān)会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香港(gǎng)金管局）发(fā)布(bù)联合公告，同意中国(guó)外(wài)汇交易中(zhōng)心（全国银行间(jiān)同业拆借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)）、银行间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)清算所）和香(xiāng)港场(chǎng)外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与内地(dì)利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北(běi)向互换通”，香港及(jí)其(qí)他(tā)国(guó)家和地区(qū)的境外投资者可(kě)通(tōng)过(guò)两地基础设施互联互通(tōng)参(cān)与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告(gào)发布以来，“互换(huàn)通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通”的相关(guān)交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通”初期可交(jiāo)易品种为利率(lǜ)互(hù)换产品，报(bào)价、交易及结(jié)算(suàn)币种为人(rén)民(mín)币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境(jìng)内投资者（即互(hù)换通报价商）需与(yǔ)外汇(huì)交易(yì)中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海(hǎi)清算所利率互(hù)换集中清算业务的清(qīng)算会员或该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为(wèi)符合人民银行要(yào)求并完成内地银行(xíng)间债券市场准入备案的境外机构投资(zī)者，并经(jīng)外(wài)汇交易中心开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交易权(quán)限。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交易(yì)权限的境外投资者(zhě)需同时(shí)申请成为(wèi)场外结算公司(sī)的清算会(huì)员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外汇(huì)交(jiāo)易中心与人民银行认可的境外电(diàn)子交易平(píng)台(tái)互联提供交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司建立中央对(duì)手(shǒu)方清算机(jī)构互联互通(tōng)，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全(quán)部境外投资(zī)者通过“北向互换通(tōng)”开(kāi)展(zhǎn)利(lì)率互(hù)换(huàn)交易在(zài)轧(yà)差后的(de)名义本金净额每日不超过(guò)人(rén)民币200亿(yì)元，后(hòu)续可(kě)根据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结算(suàn)公(gōng)司针对双方(fāng)清算所之间(jiān)的风(fēng)险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互换通”资源池。初(chū)期，上(shàng)海(hǎi)清天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思(qīng)算所(suǒ)与场外结算(suàn)公司之间(jiān)净(jìng)头寸(cùn)对应的“互换通”资(zī)源池风险敞口设定上限不超过(guò)人民币40亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　二、人民(mín)银行、香港证(zhèng)监会和香港金(jīn)管局(jú)已就(jiù)“互换(huàn)通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和具体(tǐ)安排达成(chéng)共识，并签署了《关(guān)于内(nèi)地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘(wàng)录(lù)健(jiàn)全(quán)了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方面的(de)监(jiān)管合作(zuò)安排和联(lián)络协商机制(zhì)，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算所和(hé)场外结算公司(sī)应当依法(fǎ)履行“互换通(tōng)”下(xià)的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”业务。清算(suàn)会(huì)员(yuán)应当(dāng)遵守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管规(guī)定(dìng)及业(yè天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思)务(wù)规(guī)则，加强内部控(kòng)制，防(fáng)范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者教育和服务，切实(shí)维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)。投资者应当充分了(le)解两地市场法律法规、业务规则和(hé)实(shí)践(jiàn)操作(zuò)的差异，评估和控制风险，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关(guān)投资。

　　市(shì)场各方(fāng)应进一(yī)步做好准备工作(zuò)，确保“北向互换(huàn)通(tōng)”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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