昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供(gōng)信息科技(jì)基础支(zhī)撑服务，对于提升行业(yè)信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不(bù)断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力(lì)有待提升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全(quán)底线。安全(quán)运(yùn)行是(shì)从事(shì)主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的(de)基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明(míng)确(què)了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业(yè)务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思(yíng)机(jī)构从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同时也(yě)充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动提(tí)出(chū)了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动的(de)基(jī)本原则以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相(xiāng)关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于(yú)《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退(tuì)出与资源再分一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思配等方(fāng)面(miàn)保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务(wù)的公平合理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)和其(qí)他(tā)主机托管资(zī)源(yuán)进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源实施专区管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核(hé)心交易(yì)系统通信前端的通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要(yào)求(qiú)。明确了证券期(qī)货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机(jī)构对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构部署(shǔ)客(kè)户设(shè)施）的，应(yīn一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思g)当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充分(fēn)评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能(néng)力可(kě)以保障客户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与(yǔ)经(jīng)营机构(gòu)的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易所的(de)监管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派(pài)出(chū)机构结合(hé)法定职责(zé)，对(duì)证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规(guī)定，或者在(zài)监管工作(zuò)中(zhōng)不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关(guān)高级(jí)管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评(píng)、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责(zé)令证券期货交易(yì)所对其(qí)他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可(kě)以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和(hé)信息安(ān)全(quán)管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对(duì)有关机构和(hé)人(rén)员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法(fǎ)，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调(diào)查(chá)。

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