直播短视频(pín)成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账号(hào)数(shù)量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèn周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人g)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等(děng)形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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