零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉)关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉)款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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