零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思续督导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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