昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活(huó)动，保护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益，维(wéi)护证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所向市(shì)场相关机构(gòu)提供主机交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基(jī)础设施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机(jī)构两部分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的(de)参与主体参(cān)照执行(xíng)有关(guān)规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安(ān)全(quán)运行是(shì)从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定(dìng)了主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽职调查和(hé)业务(wù)审批(pī)机制，从(cóng)安全的(de)角(jiǎo)度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的可(kě)操作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动的基(jī)本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求》中三(sān)级系统的受(shòu)托(tuō)方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申(shēn)请、服(fú)务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再分幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会配(pèi)等(děng)方面保(bǎo)障证券期货(huò)交易所(suǒ)提供有(yǒu)关(guān)服(fú)务(wù)的公(gōng)平(píng)合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建(jiàn)立(lì)健全(quán)监(jiān)控指标及(jí)应(yīng)急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》要求幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会(qiú)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源有关(guān)要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券(quàn)期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方(fāng)面确保证券期货经营机构能(néng)够幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会保障客(kè)户(hù)设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营(yíng)机(jī)构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源部署客户(hù)提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客(kè)户(hù)设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机(jī)构的信(xìn)息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期(qī)货经营机构实施现场检查和(hé)非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会可(kě)以对(duì)证券期货交易(yì)所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施，对(duì)有关(guān)高级管理(lǐ)人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监察(chá)调(diào)查(chá)。

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