直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取不正周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少(dìng)对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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