科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的(d我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词e)申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词ong>欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前确(què)认收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会(huì)就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达(dá)易盛及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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