零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北证申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思券(quàn)合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导期(qī)间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的(de)能申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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