科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资(zī)金回(huí)款、提前确认收入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上(shàng)交所(suǒ)下(xià)发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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