近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会(huì)对建设银行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会(huì)已对多家(jiā)金融(róng)机(jī)构启(qǐ)动自律调(diào)查，监管(guǎn)力度在(zài)持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管部(bù)门反(fǎn)馈线索，依据《银(yín)行间债券市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国(guó)建(jiàn)设(shè)银(yín)行(xíng)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)债务融(róng)资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质头(tóu)部房地(dì)产企(qǐ)业债(zhài)券融(róng)资需求(qiú)，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工具，房地(dì)产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持(chí)续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会官(guā上尉是什么级别，上尉是连长还是营长n)网发布信(xìn)息，针对中国进(jìn)出口(kǒu)银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协(xié)会通过深入调查发(fā)现，大连银行等(děng)多家机构(gòu)存在(zài)债(zhài)券代持交易等违规行为(wèi)。其(qí)中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不(bù)同的(de)现券(quàn)交易(yì)，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和(hé)青岛银行，内(nèi)控执行不严或流(liú)于形式(shì)，未有效(xiào)评(píng)估(gū)交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖(mài)或做市等(děng)方(fāng)式参(cān)与债券代持交易(yì)链(liàn)条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期(qī)债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处四平市(shì)城市发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商协会进行(xíng)自(zì)律调查(chá)。一同被开展(zhǎn)自(zì)律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报的数(shù)据(jù)，2022年全年，交(j上尉是什么级别，上尉是连长还是营长iāo)易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出各类(lèi)自(zì)律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告(gào)及以上(shàng)占比超过五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停(tíng)一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人(rén)被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报(bào)的原因包括低(dī)价包(bāo)销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了(le)市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分(fēn)债务融(róng)资(zī)工具未按照(zhào)发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间债券市场参与机构在从(cóng)事相关(guān)业(yè)务过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立(lì)市场责任意识，严格遵(zūn)守相关(guān)监管规定(dìng)和自律(lǜ)规则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会(huì)表示，做市商作为银行间市场基(jī)石机构，承担(dān)着提高(gāo)市场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实(shí)提升(shēng)做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保合(hé)规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交(jiāo)易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记(jì)者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银(yín)行间交(jiāo)易商协会(huì)将继(jì)续贯彻落实(shí)监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券(quàn)市场的“看门人(rén)”，对于(yú)商业银行特别(bié)是国有(yǒu)大(dà)行来说，也需要肩负起相应的(de)公序责(zé)任(rèn)，切实维护好行业的良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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