近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家(jiā)被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机(jī)构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交易商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协(xié)会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场自律处分(fēn)规(guī)则》，交易商协会已对(duì)中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年报(bào)，去(qù)年建行承销非金融企业债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为(wèi)411家(jiā)实体企业(yè)承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管(guǎn)力度在近期(qī)持续加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)官网(wǎng)发(fā)布信(xìn)息，针对中国进出口(kǒu)银(yín)行金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为已开展自律调查(chá)。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行(xíng)和(hé)粤财信托共(gòng)5家机构(gòu)涉(shè)及债券(quàn)业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入(rù)调(diào)查发(fā)现，大连银行等多家六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写机构存在债券代持交易等违规(guī)行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不(bù)同的(de)现(xiàn)券交易，代(dài)持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行不(bù)严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖(mài)或做市等方(fāng)式参与债券代(dài)持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易(yì)笔数(shù)和(hé)金额较(jiào)大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被启动自(zì)律调查。相关(guān)公告称，交易商(shāng)协(xié)会在(zài)日常监测工作中发现，工商银(yín)行主承(chéng)销(xiāo)的(de)多(duō)期债(zhài)务(wù)融资工具发行定价严(yán)重偏离(lí)市场合理水平(píng)，干扰了(le)市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城(chéng)市发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管理规则(zé)，被交易(yì)商协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富(fù)国资产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融机(jī)构。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件立案调查，开展自律调(diào)查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自(zì)律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会(huì)计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和(hé)54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发(fā)行文件约定开展余额(é)包(bāo)销，个(gè)别债务(wù)融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他(tā)投(tóu)资人的正常(cháng)投(tóu)标，违背了(le)公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在(zài)从事相关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市场责任(rèn)意识，严格遵守相关(guān)监(jiān)管(guǎn)规定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券(quàn)市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做市(shì)商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市(shì六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写)场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落(luò)实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债(六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写zhài)券承销机构作为债券市(shì)场的(de)“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银行(xíng)特(tè)别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责(zé)任(rèn)，切实维护好行(xíng)业的(de)良性竞(jìng)争生态(tài)。

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