零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过(guò)杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募(mù)集(jí)资金置换(h杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思uàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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