在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深(sh写照的意思 写照是什么词性ēn)圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

　　写照的意思 写照是什么词性"暂(zàn)停备案(àn)！知名私募(mù)又出(chū)大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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