金融(róng)界5月5日(rì)消息(xī) 央行、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会(huì)、香港金融管理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地(dì)利(lì)率互换市场互联(lián)互通合作。北向互(hù)换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通过(guò)北向(xiàng)互换通开展利率(lǜ)互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期(qī)货事务监察每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下委员会、香港金融管理局即(jí)将正式启动香港与内地(dì)利率互(hù)换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金(jīn)融衍生品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平(píng)金融开放格(gé)局，2022年7月4日(rì)，中国人民(mín)银(yín)行(xíng)（以下简称人民(mín)银行）、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务(wù)监察委(wěi)员会(huì)（以下简称香港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融管理局(jú)（以下(xià)简称香港金管局(jú)）发布(bù)联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易(yì)中心（全国银行间(jiān)同业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清算所股份有限公(gōng)司（以下简称上海(hǎi)清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外(wài)结算(suàn)公司）开展香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互换通”），初(chū)期(qī)先行开通“北(běi)向(xiàng)互换通”，每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下香(xiāng)港(gǎng)及(jí)其(qí)他国家和地区(qū)的(de)境外投(tóu)资(zī)者可(kě)通过两地基础设施互联互通参与(yǔ)内地银行间(jiān)金(jīn)融衍生(shēng)品市(shì)场(chǎng)。自联合(hé)公告发布(bù)以来，“互换(huàn)通”的(de)各项准备工(gōng)作(zuò)进展顺利，“北向(xiàng)互换(huàn)通”下(xià)的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启(qǐ)动。为(wèi)便于(yú)“北向互换(huàn)通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现就有(yǒu)关事宜说明如(rú)下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品(pǐn)种为利率互(hù)换产品，报价、交易(yì)及结算币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二(èr)）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与“北向互(hù)换通(tōng)”的境内投资(zī)者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交(jiāo)易中心(xīn)签署报价商(shāng)协议，并为(wèi)上海清算所(suǒ)利率互换集中清算业务(wù)的清算会员或该(gāi)类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资(zī)者为符合人民银行(xíng)要求并完成内(nèi)地银行间债券市场准入备案的境外机(jī)构投(tóu)资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请(qǐng)开(kāi)通“北向互换通”交易权(quán)限的境外投资(zī)者需(xū)同时申请成为(wèi)场(chǎng)外结(jié)算公司的(de)清算会员或(huò)该类(lèi)会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中(zhōng)心与(yǔ)人民银行(xíng)认可的境外电子交易平台互联提(tí)供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外(wài)结算公司(sī)建立中央(yāng)对(duì)手(shǒu)方清算机(jī)构(gòu)互(hù)联互通，共同向境内外(wài)投资(zī)者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外(wài)投资者通过(guò)“北向(xiàng)互换通”开展利率互换交易在轧差后的(de)名义本金净(jìng)额(é)每日(rì)不(bù)超过人民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司针(zhēn)对双方清(qīng)算所之间(jiān)的风险敞口每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下建立“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对应的(de)“互换通”资源池(chí)风险敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互(hù)换通”涉及的(de)跨(kuà)境(jìng)监管合作原则(zé)和具体安排达成共识，并签署了(le)《关于内地(dì)-香港债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的(de)谅解备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健(jiàn)全(quán)了两地监管机(jī)构在债券及衍生品(pǐn)市场方(fāng)面的(de)监管合(hé)作安排和联络协(xié)商机(jī)制(zhì)，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运(yùn)行(xíng)、金融市(shì)场(chǎng)稳定和公平(píng)交(jiāo)易秩序。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所和场(chǎng)外结算公司应当依法履行(xíng)“互(hù)换通”下的各(gè)项职责(zé)，组织市(shì)场各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员应(yīng)当遵守(shǒu)相(xiāng)关监管(guǎn)规定及业务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风(fēng)险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合法(fǎ)权益。投资者应当充分了解两地市场法律法规、业务规则和(hé)实(shí)践(jiàn)操作的差(chà)异，评估和控制(zhì)风险，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市场各方应进(jìn)一步(bù)做好(hǎo)准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的投(tóu)资者可(kě)联系(xì)外汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)、场外结算公司为(wèi)参与做(zuò)准备。

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