直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎ两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了n)视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业(yè)水平(píng)（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排(pái)查填(tián)报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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